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基金托管人-基金托管人是做什么的?

发布时间:2021-02-23 11:12:19 【财经资讯】 0次阅读

摘要什么是基金持有人、基金管理人、基金托管人?基金持有人、基金管理人、基金托管人是基金最重要的三方当事人。基金持有人即基金投资者,是基金的出资人、基金资产的所有者和

什么是基金持有人、基金管理人、基金托管人?

什么是基金持有人、基金管理人、基金托管人?

  基金持有人、基金管理人、基金托管人是基金最重要的三方当事人。

基金持有人即基金投资者,是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。基金管理人是基金产品的募集者和基金的管理者,其主要职责是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在风险控制的基础上为投资者争取最大的投资收益。在我国,基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。基金托管人独立于基金管理人之外,对基金资产进行保管、清算、会计复核,以及对基金的投资运作进行监督。在我国,基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行来担任。

基金管理人与基金托管人有哪些区别,两者之间有何关系?

基金管理人与基金托管人有哪些区别,两者之间有何关系?

为了保证基金资产的安全,基金都是按照资产管理和保管分开的原则进行运作。基金托管人是指根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监管、信息披露、资产清算和会计核算等相应职责的当事人。根据法律法规的规定,履行安全保管基金资产等相关职责的行为称为托管。

而基金管理人是基金的组织者和管理者,在整个基金的运作中他不仅负责基金的投资管理,还承担产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算以及客户服务等多方面的职责。

根据对我国《证券投资基金法》相关条款的分析,该法对投资基金当事人法律关系的界定呈现以下特点:

一是将基金管理人和基金托管人同时界定为受托人,但并未区分是独立受托人还是共同受托人,或是有层次区别的受托人。《证券投资基金法》第3条关于“基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的规定,履行受托职责。”的表述即反映了这一特点。

二是基金管理人和基金托管人既非共同受托人,又非独立受托人,而是兼有两者特征的特殊受托人。我国《信托法》第31条规定:“同一信托的受托人有两个以上的,为共同受托人”;第32条规定:“共同受托人之一违反信托目的处分信托财产或者因违背管理职责、处理信托事务不当致使信托财产受到损失的,其他受托人应当承担连带赔偿责任。”按照《信托法》31条的规定,基金管理人和基金托管人应该是共同受托人,因为他们是对同一基金财产进行受托管理。但《证券投资基金法》第83条关于“基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反本法规定或者基金合同约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当分别对各自的行为承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任”的规定,前一种情形与《信托法》第32条规定的连带责任制度不符,因而很难认定基金管理人和基金托管人是共同受托人;而后一种情形则符合《信托法》第31、32条的特征,在这种情形下,基金管理人和基金托管人似乎又是共同受托人。

三是,基金管理人和基金托管人之间的关系,是互为委托人的关系。《证券投资基金法》第29条第5款规定,基金托管人根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜。从该款规定看,基金托管人是基金管理人的受托人。但29条第10款又规定,基金托管人有权监督基金管理人的运作。从这一款规定看,基金管理人又是基金托管人的受托人。同时,《证券投资基金法》第24、35条又分别规定,基金管理人、基金托管人两者任何一方的职责终止时,另一方均有权聘请会计师事务所对基金财产进行审计。根据《证券投资基金法》第29条的规定,并结合第24、35条综合考虑,我国基金管理人和基金托管人之间是在受基金份额持有人的委托下的互为委托的关系。

基金管理人、基金托管人的职责是什么?

基金管理人、基金托管人的职责是什么?

基金管理人是管理基金财产的人,基金托管人是托管基金财产的人。他们都是证券投资基金法律关系的当事人之一。

私募术语系列一:什么是基金托管人?

私募术语系列一:什么是基金托管人?

晴川历历汉阳树,芳草萋萋鹦鹉洲。

天街小雨润如酥,草色遥看近却无。

明月出天山,苍茫云海间。

青箬笠,绿蓑衣,斜风细雨不须归。

什么是基金托管人及权利和义务?

什么是基金托管人及权利和义务?

基金托管人的义务主要包括如下内容:

1.保管基金资产

2.保管与基金有关的重大合同及有关凭证

3.负责基金投资于证券的清算交割,执行基金管理人的投资指令,负责基金名下的资金往来

基金托管人有哪些权利和义务?

基金托管人有哪些权利和义务?

您好,基金托管人的权利主要有:(1)保管基金的资产;(2)监督基金管理人的投资运作;(3)获取基金托管费用。

基金托管人是做什么的?

基金托管人是做什么的?

【基金管理人的职责】  基金管理人的职责主要有以下几个方面:  依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,基金管理人的职责主要有以下几个方面:  

1. 按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产;  

2. 及时、足额的向基金持有人支付基金收益;  

3. 保存基金的会计账册、记录15年以上;  

4. 编制基金财务报告,及时公告,并向中国证监会报告;  

5. 计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值;  

6. 基金契约规定的其他职责。  另外,《开放式基金管理办法》规定,基金管理人除应当遵守上述规定外,还应当履行下列职责:  1. 依据基金契约,决定基金收益分配方案。  2. 编制并公告季度报告、中期报告、年度报告等定期报告。  3. 办理与基金有关的信息披露事宜。  4. 确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间内发出,并且保证投资人能够按照基金契约规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并得到有关资料的复印件。

什么是基金持有人、基金管理人、基金托管人?

什么是基金持有人、基金管理人、基金托管人?

举例说明:投资者A购买了1000元的华夏大盘精选基金。基金管理人:华夏这类基金公司基金托管人:该基金公司把募集到的资金放在某个银行,由某个银行统一监管,这样可以防止基金公司私吞投资者的钱财。华夏大盘精选的托管银行为中国银行。基金份额持有人:投资者A(A拿现金购买了基金份额) 希望对你有所帮忙。

基金托管人应当履行哪些职责?

基金托管人应当履行哪些职责?

基金管理人应当履行下列职责: (一)依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;(二)办理基金备案手续;(三)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;(四)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;(五)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;(六)编制中期和年度基金报告;(七)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;(八)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;(九)召集基金份额持有人大会;(十)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;(十一)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;(十二)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

关键词:基金托管人

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